重度曝光，大批平台被监管点名拉黑！

随着全球金融市场的日益繁荣，金融欺诈和非法金融活动的风险也随之增加。近期，多个国家的金融监管机构纷纷采取行动，对涉嫌违法违规的金融服务提供商进行了严厉打击，大批平台被点名拉黑，引发了行业的广泛关注和警示。具体新闻如下：

FCA、BaFin 警告这些未注册的金融服务提供商

上周，英国金融行为监管局（FCA）发布公告警示大众远离10家涉嫌提供或推广金融服务的诈骗公司，这些公司并未获得监管机构授权。其中一些公司会使用不正确的联系方式，包括展业地址、电话号码、邮件地址等。此外，监管机构还警告用户这些平台还有可能会冒用其他接受正规监管公司的详细信息进行诈骗。

以下是被英国FCA监管机构点名的平台公司或网站

GLOBAL SKY TRADING

globalskytrading.com

SUPERMININFX.LTD

supermininfx.ltd

ELITEGLOBALMINERS

eliteglobalminers.com

FLOWSGLOBAL

lowsglobal.net

ALEGITIMATEFXPRO.COM

egitimatefxpro.com

SOLID-TRADES UNIT

solidtradesunit.live

World Crypto Coin Save

world-cryptocoinsave.net

FIELDFIN.LTD

fieldfin.ltd

Crypto Flips

WALL OF TRADER

walloftra.ltd

对此，英国金融行为监管局（FCA）表示，如果投资者在这些虚假公司被诈骗，将无法获得英国金融行为管理局（FCA）服务，也不会收到金融服务补偿计划（FSCS）的保护，也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路，投资者将拿不回属于自己的资金。

与此同时，在德国，德国金融服务监管机构BaFin对网站为Trade211.com的平台发出警告，并职责其平台在未经监管授权的情况下提供外汇金融服务。该网站同属于虚假诈骗外汇交易网站，若投资者在该网址开户交易其资金一定会面临风险，希望投资者远离！

德国BaFin强调，任何提供金融或投资服务的平台必须获得监管机构的授权，投资者也需谨慎选择交易平台。（该平台天眼评分为1.08分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB将4个非法营运的投资网站列入黑名单

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令拉黑的平台及网址：

Toroassets

www.toroassets.com

Interactive

https://int-active.io

https://clientportalpag.inractve.com

https://int-ctive.solutions

CFD Active

https://i-activecfd24.com

https://client.i-activecfd24.com

XTXMK

https://xtxmk.com

https://client.xtxmk.com

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的“Decreto crescita”《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月意大利CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已超过1000个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob表示，投资者需注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供外汇金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及招股说明书是否已公布。（该平台天眼评分为1.04分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

美国证券交易委员会（SEC）对五家违法运营平台提出指控

上周，美国证券交易委员会（SEC）宣布对五名违反《营销规则》的注册投资顾问提起指控及处罚。

GeaSphere LLC

Bradesco Global Advisors Inc

Credicorp Capital Advisors LLC

InSight Securities Inc

Monex Asset Management Inc

美国SEC的命令发现，这五家公司在其网站上向公众宣传假设业绩，但没有采取和实施合理设计的政策和程序，以确保假设业绩与《市场营销规则》要求的每个广告目标受众的可能财务状况和投资目标相关。Bradesco、creditorp、InSight和Monex受到的处罚减少了，因为他们在SEC工作人员联系之前采取了纠正措施。

根据该命令，GeaSphere还违反了其他监管要求，包括在广告中做出虚假和误导性陈述，广告误导模特表演，无法证实其广告中显示的表演，以及未能与其补偿代言的人签订书面协议。该命令进一步发现，GeaSphere违反了记录保存和合规规定，并对一家注册投资公司客户就其业绩做出了误导性陈述，这些误导性陈述包括在该客户向委员会提交的招股说明书中。

在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，所有公司都同意接受指控。因他们违反了1940年的《投资顾问法》，并命令他们受到谴责，停止违反指控条款，并遵守某些承诺。GeaSphere同意支付10万美元的民事罚款。Bradesco、creditorp、InSight和Monex同意支付2万至3万美元的民事罚款。

这是SEC在2023年9月对9家咨询公司提出指控后，针对违反《营销规则》的行为发起的第二轮有针对性的调查。