打击诈骗平台活动，监管机构仍在行动！

最近，多家违法违规的平台被重拳打击，具体新闻如下。

英国FCA标记假冒Forexeze Limited

英国金融服务监管机构FCA发布警告称，最近出现了一家假冒Forexeze Limited的外汇平台，该平台的forexeze.com和forexe-eze.com网站并未获得英国FCA授权提供金融服务。

英国FCA表示，假冒Forexeze Limited自称自己是合法的金融服务提供商，并模仿授权实体的详细信息，比如授权实体的公司名称、电子邮件地址和网站，并一直以授权实体名义联系散户投资者，若投资者没有注意，则很难注意到其诈骗本质。

以下是假冒Forexeze Limited详细信息

网址：Forexeze.com和forex-eze.com

电子邮件：info@forexeze.com和support@forex-eze.com

而真实授权实体Forexeze Limited详细资料为

英国FCA监管授权号：809435

电话联系：+44288613040

电子邮件：aliatrakji@yahoo.com

对此，英国FCA表示，使用假冒外汇交易平台会使个人资产面临重大风险，与授权外汇交易实体不同，假冒平台不受监管保护，也无法使用金融检察院服务等争议解决机制，投资者也不在金融服务补偿计划的保障范围内。因此，需要投资者在使用声称受英国FCA机构监管的平台时，需在英国FCA官网进行查验，以免自己受损。（该平台天眼评分为1.00分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

新西兰FMA在打击诈骗活动中标记了两家公司

近些年来，新西兰金融市场管理局（FMA）一直在积极打击该国金融市场的欺诈活动和骗局。在最近的行动中，新西兰FMA已采取措施，通过取消一家众筹服务许可证和对一家加密货币公司发出警告，保护消费者和维护市场诚信。

根据最新报道，新西兰FMA已正式取消了与“众筹”“集资”有关的计划，作为股权众筹服务的专业提供商Equtise Pty Ltd，自2014年起便获得了相应的服务许可证。然而，由于Equtise在运营过程中严重违背了市场服务被许可人的基本义务，且未能达到法定要求的标准，FMA不得不决定取消其运营计划。

据悉，Equtise未能按时提交其财务报告和商定的程序报告，更因未在规定期限内完成年度确认而从金融服务提供商登记册（FSPR）中被注销。

新西兰FMA的专业监督和应对主管Peter Taylor对此表示：“取消供应商执照是我们能采取的最严厉的监管行动之一，FMA在做出这一决定时十分审慎。”他进一步强调：“金融服务提供商必须确保自身行为符合立法要求，合法合规。这些规定的制定旨在保护投资者权益，维护市场诚信。”

此外，新西兰FMA还针对另一项涉嫌诈骗的加密货币交易平台AxonExchange发出警告。尽管该平台声称总部位于新西兰，但实际上它并非新西兰注册公司，也未在FSPR获得授权或注册提供金融服务，目前已有投资者反映难以从该平台提取资金，建议投资者远离该平台。（该平台天眼评分为3.21分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

澳大利亚法院以操纵市场罪判处EverBlu前董事85万美元罚款

上周，澳大利亚联邦法院对EverBlu Capital Pty Ltd（简称EverBlu）及Creso Pharma Limited的前董事Adam Blumenthal（亚当·布卢门撒尔）做出了严厉裁决，判定其支付高达85万美元的罚款，并剥夺其未来五年内管理公司的资格。

这一裁决是在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对Adam Blumenthal提起诉讼后作出的。据法院2024年4月17日的裁定，Adam Blumenthal被认定参与了多达14次的市场操纵行为，其中包括向EverBlu客户下达购买在澳交所上市的Creso股票的指令。

作为EverBlu的董事，Adam Blumenthal明显违反了自己的职责，未遵守合规政策，进而导致EverBlu违反了其作为澳大利亚金融服务（AFS）持牌人的义务，严重损害了公司利益。

此外，在Tyson Scholz先生（EverBlu的客户）及另一实体（其主要交易实体同样是EverBlu的客户）为Creso提供营销和推广服务的过程中，Adam Blumenthal作为Creso的董事，也未能履行其职责。根据这些协议，Creso在没有进行充分尽职调查或设定可衡量的交付成果标准的情况下，向Creso支付了超过200万美元，并向另一实体支付了超过120万美元。

更值得关注的是，鉴于Adam Blumenthal与Creso之间的财务联系，他的私人公司——Anglo Menda Pty Ltd（盎格鲁门达有限公司）向Creso提供了超过700万美元的贷款，以支持其交易Creso股票。在此过程中，Adam Blumenthal未能避免利益冲突，也未向Creso董事会披露这一冲突，严重违反了其作为董事的职责。

斯图尔特法官在裁决中指出，本案中的市场操纵行为与董事职责违法行为“紧密相连”，且“触及了金融体系的核心以及公众对金融体系的信心之根本”。他进一步强调，市场操纵违规行为“严重、蓄意且反复发生，持续近八个月”，因此有必要对Adam Blumenthal进行重大处罚。

最后，法院还责令Adam Blumenthal向ASIC支付10万美元的诉讼费用，以补偿其在调查此案过程中的支出。而Adam Blumenthal本人也承认违反了《2001年公司法》中的多项规定，并接受了双方向法院提出的救济措施。