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查監管不迷路
11 Queen Elizabeth II Square, Auckland, New Zealand
實勘起因
不少投資者最近反映,希望曝光更多監管地址不屬實的新西蘭持牌交易商。為了響應投資者的訴求,實勘人員決定前往位于新西蘭的交易商PCG · 盈信一探究竟。
公司大樓
監管信息顯示,PCG · 盈信新西蘭持牌公司地址:Ecs Limited Level 10, 21 Queen Street Auckland,實勘人員針對這一地點進行了實地走訪。
實勘人員比較順利地找到了監管信息所示的辦公樓。新西蘭證券交易中心在這棟比較高端的辦公樓內辦公。
實勘精選
隨后,實勘人員進入辦公樓,乘坐電梯來到了10樓,發現10樓屬于一家名為REGUS的辦公室租賃公司。
據悉,作為一家租賃辦公位的公司,REGUS會提供自己的地址給一些不在此辦公的公司作為信件收發地址。隨后,實勘人員詢問10樓的前臺PCG · 盈信是否在此辦公,前臺查詢歷史記錄后告知實勘人員,沒有找到這家公司的信息。
實勘綜述
經過實勘人實地勘察證實,PCG · 盈信新西蘭持牌公司的實際地址與監管地址不一致。由于該交易商所持有的由新西蘭金融服務提供商注冊處頒發的金融服務企業牌照已被撤銷,且根據其持有的由美國全國期貨協會頒發的普通金融牌照,該交易商存在超范圍經營的情況。投資者可以綜合考慮后,做出選擇。
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