美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2022-09-06
  • 處罰金額 $ 70,000.00 USD
  • 處罰原因 由 nfa 聽證小組發布的決定是基於 nfa 商業行為委員會發出的投訴和提交的和解提議 Direct Hedge,其中該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。
披露詳情

即時發布 2022 年 9 月 6 日

如需更多信息,請於 2022 年 9 月 6 日立即發布,請聯繫:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders denmark firm Direct Hedge丹麥 fondsmaeglerselskab 將支付 70,000 美元罰款 9 月 6 日,芝加哥——NFA 已下令 Direct Hedge丹麥 fondsmaeglerselskab 作為 ( Direct Hedge ) 支付 70,000 美元的罰款。 Direct Hedge是位於丹麥赫勒魯普的註冊介紹經紀人和 NFA 批准的掉期公司成員。由 nfa 聽證小組發布的決定是基於 nfa 商業行為委員會發出的投訴和提交的和解提議 Direct Hedge,其中該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。投訴指稱 Direct Hedge未能保留所需的通信記錄,違反了 NFA 合規規則 2-10(a),並且未能將個人註冊為 AP 和 NFA 合作夥伴,違反了 NFA 章程 301(b)。投訴進一步指稱 Direct Hedge未能盡職監督公司及其員工,違反了 NFA 合規規則 2-9(a)。在其決定中,聽證小組發現 Direct Hedge違反了 NFA 合規規則 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。
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