日本金融廳
2000年政府監管
日本金融服務局（FSA）監管日本所有的金融服務提供商，包括外匯經紀商。 FSA的最終目的是維持該國的金融體係並確保其穩定性。它還負責保護證券投資者，保險保單持有人和存款人的利益。它以多種不同方式實現其目標，包括制定規劃和政策，監督金融服務提供商，監督證券交易以及審查私營部門的金融機構。 FSA成立之初只是一個行政機構，但是在2001年成為日本內閣府的外部代表時，其職責有所擴大。它不僅接管了金融重組委員會的職責，還負責承接破產的金融機構。如今，FSA對日本財務大臣負責，並承擔著廣泛的責任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 監管號匹配
- 披露時間 2003-07-02
- 處罰原因 交易一系列證券以創造不反映現行市場價格的人為市場價格的行為。
披露詳情
對東海東京證券株式會社的行政訴訟
2003 年 7 月 2 日金融服務局 Tokai Tokyo對股份公司的行政行為 1. Tokai Tokyo經證監會核查，認定下列違法事實，建議採取行政措施（2003年6月23日在新窗口中打開）。進行一系列證券交易以形成不反映現行市場價格的人為市場價格的行為。一系列無意執行的限價買入或賣出指令，意圖移動股票的股價通過向其他市場參與者徵求訂單以對自己有利。消失了。本公司及其職員的上述行為，根據證券交易法第四十二條第一項第九項，認定為證券公司行為規定等內閣府令第四條第三項。 2.基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。 （一）停業令自2003年7月7日至2003年7月18日（10日）期間，自營股票買賣業務（2003年7月4日之前履行既有合同）（不包括與之相關的交易）。 (2) 業務改進令 ○充實和加強內部控制系統，徹底落實幹部和員工的合法性，明確責任所在。 ○ 對交易管理制度進行基本審查，制定具體措施，制定並徹底落實防止再次發生的措施。
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