賽普勒斯證券和交易委員會

2001年政府監管

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)是根據《2001年證券交易委員會(設立和責任)法》第5條而成立的公共法人實體。 CySEC是一個獨立的公共監管機構,負責監管投資服務市場、在塞浦路斯共和國進行的可轉讓證券交易以及集合投資和資產管理部門。它還對提供行政服務的公司進行監督,這些服務不受ICPAC和塞浦路斯律師協會的監督。

披露交易商
Sanction 永久停止營業/吊銷牌照
披露摘要
  • 披露信息匹配 官方網址匹配
  • 披露時間 2022-08-03
  • 處罰原因 公司似乎並非始終遵守授權條件
披露詳情

CYSEC 決定

2022 年 8 月 3 日 cysec 決定公告日期:03.08.2022 cysec 決定日期:03.08.2022 關於: EXELCIUS PRIME ltd 立法:投資服務和活動以及受監管的市場法律主體:暫停 CIF 許可證司法審查:單擊此處司法審查裁決:單擊此處塞浦路斯證券交易委員會宣布授權塞浦路斯投資公司 EXELCIUS PRIMEltd (lei 549300vydyxgb1jr5i13)(“公司”),編號 366/18,根據指令 di87-05 的第 10(1) 條撤銷和暫停授權(“di87-05”),被全部暫停,由於懷疑涉嫌違反有效的 2017 年投資服務和活動和受監管市場法(“法律”)第 22(1) 條,因為該公司似乎並非始終遵守授權條件: 1. 法律第 9(3)、9(8)、9(16) 條關於其董事會和必須有效指導公司業務的人員, 2. 第 17(2) 條法律,正如授權條例 (eu) 2017/565 第 22(2) 條關於其合規職能的進一步規定。作出上述決定是因為上述涉嫌違規行為引起了與保護公司客戶或投資者有關的擔憂和風險,並對市場的有序運行和完整性構成威脅。在二十一 (21) 天內,公司必須採取必要的行動以遵守上述規定。只要根據第 87-05 條第 9 節的規定,授權暫停有效: 1. 公司不得: 1.1 提供/開展投資服務/活動。 1.2 與任何人進行任何商業交易並接受任何新客戶。 1.3 宣傳自己是投資服務的提供者。 2. 如果這符合其現有客戶的意願,公司可以繼續採取以下行動,而此類行動不會被視為違反 di87-05 的第 7(a) 節:2.1。根據客戶的指示,完成其自身及其客戶的所有交易。 2.2.歸還歸於其客戶的所有資金和金融工具。此外,只有在客戶的明確要求下,為滿足客戶未平倉頭寸的保證金要求(追加保證金)而存入的新存款,公司才可以接受現有客戶的新存款。
相關附件