賽普勒斯證券和交易委員會

2001年政府監管

塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)是根據《2001年證券交易委員會(設立和責任)法》第5條而成立的公共法人實體。 CySEC是一個獨立的公共監管機構,負責監管投資服務市場、在塞浦路斯共和國進行的可轉讓證券交易以及集合投資和資產管理部門。它還對提供行政服務的公司進行監督,這些服務不受ICPAC和塞浦路斯律師協會的監督。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 官方網址匹配
  • 披露時間 2022-08-09
  • 處罰金額 $ 149,743.00 USD
  • 處罰原因 根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條,CySEC 有權就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由相信其發生違反的行為達成和解CySEC 受監管立法的規定。
披露詳情

CYSEC 董事會決定

2022 年 8 月 9 日 cysec 董事會決定公告日期:09.08.2022 董事會決定日期:14.03.2022 關於: FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD立法:τ投資服務和活動以及受監管市場法,di 144-2014-14 主題:和解 €150.000 司法審查:不適用 司法審查裁決:不適用 塞浦路斯證券交易委員會(“cysec”)希望需要注意以下幾點:根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條,cysec 有權就有合理理由相信的任何違規或可能違規、作為或不作為達成和解:它的發生違反了 cysec 監管立法的規定。已與 CIF 達成和解 FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD(“公司”)可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法(“法律”)和塞浦路斯證券交易委員會關於投資服務公司審慎監管的指令 di144-2014-14 (“di144-2014-14”)。更具體地說,達成和解的調查與 2020 年 2 月至 2020 年 8 月期間關於公司遵守以下情況的調查結果有關: 1. 關於 CIF 要求的法律第 5(1) 條授權。 2. 關於利益衝突的法律第 24 條。 3. 法律第 25 條第 (1) 和 (3) 節關於向客戶提供的一般原則和信息。 4. 法律第 26(3)(a) 條關於評估適當性和適當性並向客戶報告。 5. di144-2014-14 指令第 21(g) 段關於薪酬的可變要素。 2 kt 與公司就可能的違規行為達成的和解是公司已經支付的十五萬(150.000 歐元)的金額。值得注意的是,因和解協議而產生的款項被計算為共和國國庫的收入(收入),不構成cysec的收入。
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