澳洲ASIC監管升級：管理牌照更便捷，糾正券商更及時！

澳洲ASIC2025年5月5日推出全新「AFS牌照管理入口網站」，旨在優化申請流程並提升監管效率。此次升級是ASIC數位化轉型戰略的關鍵一步，預計將顯著改善用戶體驗，同時保持現有許可標準不變。

更快、更智慧的牌照管理

1.簡化申請流程

新系統支援預填資料，減少重複資訊輸入。改善後的介面將縮短審核時間，幫助企業和顧問更快獲得牌照。

2.無縫過渡安排

現有用戶可在新入口網站上線前繼續使用舊系統。澳洲ASIC將同步更新《監管指南1-3》（AFS許可工具包），明確新入口網站的操作指引。

3.合規要求不變

牌照資格的核心條件未調整，但澳洲ASIC強調將加強後期監管審查，確保持牌機構持續合規。

ASIC同時發布《2025年關鍵問題展望》，2025年監管重點是「欺詐、養老金與網路安全」，明確以下優先領域：

1.打擊金融詐騙與高風險投資

2023年以來已關閉7300+個詐騙網站，重點關注加密貨幣和名人代言騙局。嚴查自我管理養老金（SMSF）的高風險投資建議，對違規顧問採取執法行動。

2.養老金市場改革

未來十年約300萬澳洲國民將進入養老金領取階段，澳洲ASIC要求受託人提升服務透明度。2021-2023年養老金投訴量翻倍，監管機構將公布服務調查結果並推動整改。

3.網路安全與其他關鍵領域披露

要求企業強化網路風險管理框架，ASIC正開展行業合規調查，並且嚴查環保投資策略的虛假宣傳，擬發布監管報告指南。

保險理賠：審查自然災害後的理賠延遲問題。

審計品質：強化審計師獨立性要求，維護市場信心。

銀行紓困：監督金融機構對財務困難客戶的支援措施。

同時，澳洲ASIC推出合規持牌機構救濟新政，減輕企業報告負擔，符合以下條件的持牌人違規行為可免於上報：

✓30天內完成修正並補償消費者。

✓影響不超過5名客戶，總損失≤500澳元。

✓不涉及客戶資金或清算規則違規。

總結

ASIC2025年改革平衡了效率與監管，新入口網站降低合規成本，但重點領域的執法力度明顯加強，持牌公司需提前調整風控體系。對於投資者而言，一個可以追蹤持牌經紀商動態的網站是很必要的，無論這個經紀商是更改了牌照名稱、註銷了牌照、還是新申請牌照，都可以體現出這家公司經營狀況。

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