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FINRA制裁IG集團旗下tastytrade,指控其存在為期兩年的合規疏失

WikiFX | 2024-12-02 20:59

摘要:該公司因未能妥善監管員工的外部交易帳戶(2021年至2023年)面臨30,000美元罰款。總部位於芝加哥的零售交易平台同意和解,但不承認也不否認相關調查結果。

美國金融業監管局(FINRA)對芝加哥零售交易平台tastytrade處以3萬美元罰款,原因是在2021年7月至2023年6月期間未能妥善監督其35名員工的84個外部證券帳戶。

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根據FINRA的調查,tastytrade未能建立、維護和執行合理的監管系統,包括針對員工外部證券帳戶的書面監管程序(WSPs)。

FINRA發現,2021年第四季度,tastytrade未審查25名員工的外部經紀帳戶。到2022年初,幾乎所有員工的外部帳戶審查進度都嚴重落後。最終,有14個帳戶直到2023年6月FINRA進行週期檢查時才被審查。

儘管不承認或否認調查結果,tastytrade同意支付罰款並接受譴責。FINRA表示,2023年7月,tastytrade已更新書面監管程序並改進其員工外部證券帳戶的監管系統。

此次事件凸顯了FINRA對零售交易平台合規性監督的重視。今年早些時候,FINRA還對Interactive Brokers處以47.5萬美元罰款,對TradeZero America處以25萬美元罰款,均因未遵守相關規定而被處罰。

儘管此次事件對tastytrade造成影響,母公司IG集團的股價未受波及,今日上漲0.4%,至951便士。

@尾圖.jpg

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公司名稱:tastytrade, Inc
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官方網址:https://tastytrade.com/
2-5年 | 監管牌照存疑 | 自研 | 全球展業
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