摘要:澳洲ASIC吊銷了JB Markets的澳洲金融服務許可證。此舉是在該公司未能滿足財務要求之後採取的。
2024年4月12日,澳洲ASIC吊銷了JB Markets Pty Ltd的澳洲金融服務(AFS)許可證,理由是該公司未能滿足財務要求並維持充足的資源。
此次取消許可證是在JB Markets的許可證於2023年11月8日被暫停後採取的,原因是該公司報告了資產淨值低於負債,並未滿足2019年至2022年的財務持有要求。ASIC還確定JB Markets沒有足夠的財務資源,提供其AFS許可證所覆蓋的金融服務。
澳洲ASIC在新聞稿中表示:「ASIC認為取消JB Markets的AFS許可證將保護潛在消費者的利益,增強對金融服務行業的信心,並鼓勵提供金融服務人士的專業性。」
JB Markets自2008年7月起持有AFS許可證號碼323182,該許可證授權該公司向零售和批發客戶提供金融產品建議、交易金融產品、為金融產品提供市場支援,並經營託管或存管服務。
根據《公司法》,ASIC有權暫停或取消AFS許可證,如果持牌人未能履行其一般義務,包括滿足財務要求和確保充足的資源。JB Markets有權透過向行政上訴法庭申請複審,上訴澳洲ASIC的決定。
澳洲ASIC對AFS持牌人實施嚴格的財務要求,以確保他們具有足夠的財務資源,符合金融服務法律的要求。這些要求是重要的消費者保護措施,旨在業務失敗時,最大程度地減少混亂解散的風險。
在過去的一年裡,該機構頒發了332個AFS許可證,並暫停了其中的26個。
今年三月,澳洲ASIC披露其打擊投資詐騙行動的成果。最近的統計資料顯示,自2023年7月開始關閉網站以來,約有3500個欺詐性投資網站已被移除,極大提高對澳洲線上詐騙的保護。
此外,澳洲ASIC詳細介紹了其監管和執法活動的成功。在截至2023年12月31日的六個月內,ASIC獲得了近6000萬美元的民事處罰,並成功判決了九起刑事案件。
JB Markets許可證的吊銷提醒我們,遵守金融法規並在金融服務行業中保持充足資源的重要性。
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