开曼群岛金融管理局

开曼群岛金融管理局罚款 Lion Brokers Limitedci$261,990.72 执行通知日期：2022 年 2 月 18 日，星期五 开曼群岛货币管理局（“当局”）对 Lion Brokers Limited（“公司”）根据《金融管理局法》（2020 年修订版）（修订版）第 42a 和 42b 节的规定违反反洗钱条例（2020 年修订版）（修订版）（“AMLRS” ).因公司未能遵守反洗钱委员会的立法要求而被处以行政罚款，其中包括： 应用加强的客户尽职调查措施；未能进行充分的风险评估；未能进行和记录所有适当的制裁检查。上述调查结果是现场检查的结果。在之前的检查中也发现了类似的故障。此案例强调了被许可人制定有效的反洗钱/打击资助恐怖主义/扩散融资（“aml/cft/pf”）政策和程序的重要性，这些政策和程序是适当、有效和充分实施的，以确保遵守司法管辖区的aml/cft/pf 和监管框架，从而避免实体被用作洗钱、资助恐怖主义和任何其他金融犯罪的渠道的风险。该机构致力于加强开曼群岛的反洗钱/打击资助恐怖主义/资助金融机构制度，并将通过其现场、非现场和其他监测程序继续在这方面保持警惕。我们还将继续以特别严肃的态度对待违反司法管辖区反洗钱规则或监管行为的行为，并在必要时采取适当的执法或其他行动。