美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
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  • 披露时间 2021-08-05
  • 处罚金额 $ 150,000.00 USD
  • 处罚原因 委员会发现,TPFS 未能完整、完整和系统地记录与 TPFS 商品权益交易业务相关的所有交易。
披露详情

NFA 责令纽约州纽约州介绍经纪人 Tullett Prebon Financial Services LLC 支付 150,000 美元罚款

如需立即发布,请于 2021 年 8 月 5 日获取更多信息,请联系:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny介绍经纪人 Tullett PrebonFinancial Services LLc 支付 150,000 美元罚款 8 月 5 日,芝加哥——NFA 已下令纽约州纽约州介绍经纪人 Tullett Prebonfinancial services llc (tpfs) 支付 150,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布,基于 bcc 发出的投诉和 tpfs 提交的和解提议,其中它既不承认也不否认这些指控。委员会发现,tpfs 未能完整、完整和系统地记录所有与 tpfs 商品权益交易业务相关的交易。委员会还发现,tpfs 未能监督其员工的记录保存活动,也未能审查和监督其相关人员的通讯。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。
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