美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露时间 2021-10-28
  • 处罚金额 $ 140,000.00 USD
  • 处罚原因 是基于 BCC 发出的投诉和 Freight 提交的和解提议,在其中它既不承认也不否认这些指控。
披露详情

NFA 责令英国伦敦介绍经纪人 Freight Investor Services Limited 支付 140,000 美元罚款

即时发布 2021 年 10 月 28 日 如需更多信息,请联系:Christie Hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org Karen Wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org NFA 订购英国伦敦介绍经纪人 Freight Investor Services Limited 支付 140,000 美元的罚款 10 月 28 日,芝加哥——NFA 已命令位于英国伦敦的 NFA 会员介绍经纪人 Freight Investor Services Limited(Freight)支付 140,000 美元的罚款。该决定由 NFA 的商业行为委员会 (BCC) 发布,基于 BCC 发布的投诉和 Freight 提交的和解要约,其中 Freight 既未承认也未否认指控。委员会发现,Freight 未能完整、完整和系统地记录与 Freight 的商品权益交易业务相关的所有交易。委员会还发现,Freight 允许未注册的个人作为关联人行事,而无需以此类身份和 NFA 关联人的身份进行注册。投诉和决定的完整文本可以在 NFA 的网站上查看。
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