美国全国期货协会

1982年政府监管

美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织,负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会,致力于维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

披露交易商
Sanction 罚款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露时间 2022-03-30
  • 处罚金额 $ 250,000.00 USD
  • 处罚原因 该决定由 NFA 的商业行为委员会 (BCC) 发布,基于 BCC 发布的投诉和 Marex 提交的和解提议,其中既不承认也不否认指控。
披露详情

NFA责令英国伦敦介绍经纪人Marex Spectron International Limited支付25万美元罚款

如需立即发布,请于 2022 年 3 月 30 日获取更多信息,请联系:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa 命令,英国伦敦经纪人 Marex Spectroninternational limited 支付 250,000 美元罚款 3 月 30 日,芝加哥——NFA 已责令英国伦敦介绍经纪人会员 Marex Spectron国际有限公司 (marex) 支付 250,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布,基于 bcc 发出的投诉和 marex 提交的和解提议,其中它既不承认也不否认这些指控。投诉称,marex 允许未注册的个人在未注册的情况下充当关联人。投诉还指称 marex 未能勤勉地监督其雇员和代理人。在其决定中,BCC 发现 marex 违反了 NFA 章程 301(b) 和合规规则 2-9(a)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。
查看原文
相关附件