美国全国期货协会

如需立即发布，请于 2022 年 3 月 30 日获取更多信息，请联系：christie hillsman，312-781-1497，chillsman@nfa.futures.org karen wuertz，312-781-1335，kwuertz@nfa.futures.org nfa orders dallas, texas introducing经纪人和商品交易顾问成员 Coquest成立于 3 月 30 日支付 275,000 美元的罚款，芝加哥——NFA 已下令 Coquest并入（ Coquest )，一名 nfa 会员介绍位于德克萨斯州达拉斯的经纪人和商品交易顾问，支付 275,000 美元的罚款。 john alan vassallo，主要及相关人士 (ap) Coquest , 以 150,000 美元的价格与公司共同承担责任。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，是基于该委员会提出的投诉和提交的和解提议 Coquest, vassallo 和 dennis todd weinmann, 另一家公司的负责人和 ap，他们既不承认也不否认这些指控。该投诉称，除其他事项外， Coquest与非 NFA 会员但必须在美国商品期货交易委员会注册但未注册的关联公司开展期货业务，违反了 NFA 章程 1101。此外，投诉称 Coquest并且 vassallo 疏忽地向 NFA 谎称非会员附属公司有资格获得 CFTC 注册豁免。该投诉还称，瓦萨洛在担任前成员公司的 AP 和负责人以及担任 Coquest.此外，投诉称 Coquest, vassallo 和 weinmann 未能监督。 bcc 在其决定中发现 Coquest违反了 NFA 章程 1101 和 NFA 合规规则 2-4 和 2-9(a)； vassallo 违反了 nfa 合规规则 2-4 和 2-9(a)；并且 weinmann 违反了 nfa 合规规则 2-9(a)。投诉和决定的完整文本可以在 nfa 的网站上查看。