日本金融厅

2008 年 7 月 3 日金融厅 NOMURA因涉嫌内幕交易，接到证监会对某股份公司行政处罚的刑事起诉。 NOMURA关于离职员工的股票交易等根据再发生对策等内容进行审查后，确认了以下情况。 ○从业务多元化和全球化的角度来看，从内部控制系统的角度来看不完善的情况 （1）最近的财务状况 公司也在业务全球化和国际化的全球趋势中实现业务多元化和国际化 -从高人的观点来看，虽然不能说是违反法令（内阁府令第123条金融工具业务第5项等）第40条，但经过验证， 《金融商品交易法》第 2 项），以下 如上所述，认识到不足之处。 1. 不能说公司内部的信息管理系统没有问题 2. 2003年公司前任经理针对内幕交易事件重新审视的内部规章制度是充分的3、预计公司未来业务将继续多元化、国际化，需要动态构建体系，有必要为此建设准备充分的体制和机制。除了公布调查内容外，我们正在努力明确防止再次发生的措施和责任。但是，除此之外，为了应对未来业务和环境的变化，公司将建立更高水平的内部控制系统，例如立即识别和实施新的追加措施的系统。 required. 有必要改进这方面的业务操作。如上所述，根据业务的多元化和全球化趋势，从内部控制系统的角度来看，公司防止与公司信息相关的不正当交易的系统被认为是不充分的。要求采取必要的措施来改进根据《商品交易法》第 51 条规定的业务运营情况。认为适当时”。基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 ○ 业务改进令 (1) 随着金融交易和业务的多元化和国际化，人力资源多元化。此外，今后，随着业务的进一步多元化和国际化以及市场环境的变化等，建立能够应对这些变化进行必要的内部控制制度建设的制度。 (2) 从有效性的角度系统地验证和维护有关企业信息内部控制系统的各项规则，并确保干部和员工充分了解这些规则。此外，在设计、开发和运行信息管理和IT系统时，验证和确认系统是否符合这些规则、业务条件和风险特征，并采取必要的措施。