日本金融厅
2000年政府监管
日本金融服务局（FSA）监管日本所有的金融服务提供商，包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者，保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标，包括制定规划和政策，监督金融服务提供商，监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构，但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时，其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责，还负责承接破产的金融机构。如今，FSA对日本财务大臣负责，并承担着广泛的责任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 监管号匹配
- 披露时间 2005-11-02
- 处罚原因 对与买卖证券或其他交易有关的重要事项作出误导性陈述的行为
披露详情
关于对松井证券株式会社的行政处罚
2005 年 11 月 2 日金融服务局 Matsui对股份公司的行政行为 1. Matsui经证券监督管理委员会对该股份公司的检查，认定其违法违规事实如下，并提出行政处分建议（2005年10月26日，在新窗口中打开) 。对证券买卖等重要事项进行误导性陈述的行为 招揽信用交易（根据与客户约定的贷款手续费、信用期限、利率等内容进行的保证金交易）一般保证金交易中的信用期限问题，在某些情况下，例如股票分割 尽管可以设定到期日，但公司宣传册误导性地表明从未设定信用到期日。本公司的上述行为是根据证券交易法第4条第10项第42条第1项、内阁府令第1项关于证券公司基于第9项的行为规定等），“对证券买卖等重要事项进行误导性陈述的行为”认定为2.基于上述情况，今天对该公司采取了以下行政措施。 【业务改进令】 （一）明确责任。 (2) 完善和加强内部控制系统，包括广告筛选系统。 (3) 确保高管和员工的合规意识并进行培训。请于2005年12月2日前书面报告答复情况。
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