日本金融厅
2000年政府监管
日本金融服务局（FSA）监管日本所有的金融服务提供商，包括外汇经纪商。FSA的最终目的是维持该国的金融体系并确保其稳定性。它还负责保护证券投资者，保险保单持有人和存款人的利益。它以多种不同方式实现其目标，包括制定规划和政策，监督金融服务提供商，监督证券交易以及审查私营部门的金融机构。FSA成立之初只是一个行政机构，但是在2001年成为日本内阁府的外部代表时，其职责有所扩大。它不仅接管了金融重组委员会的职责，还负责承接破产的金融机构。如今，FSA对日本财务大臣负责，并承担着广泛的责任。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 监管号匹配
- 披露时间 2004-06-25
- 处罚原因 对涉嫌冒名顶替的交易不进行身份验证的行为
披露详情
针对 Monex, Inc. 的行政诉讼
2004 年 6 月 25 日金融服务局针对 Monex, Inc. 的行政诉讼 1。证券交易监督委员会对 Monex, Inc. 进行检查后，确认存在以下违法违规行为，并提出行政处分建议（2004 年 6 月 17 日在新窗口中打开）。 . ○ 涉嫌冒名顶替交易不核实身份的行为，尽管怀疑订单的下单人以交易名义冒充本人，但未核实身份就接受并执行了订单。上述行为被视为“涉嫌交易对方冒充交易名义人或代表人等，属于在进行此类交易时未核实客户身份的行为” , 金融机构等视为违反《客户等本人确认法》第3条第1项等。 2.综上所述，今天根据《金融机构等客户身份验证法》第9条的规定，对Monex, Inc.采取了以下行政措施。 (1) 整改命令 ○ 整改违规行为 ○ 明确责任所在 ○ 干部员工的合法合规意识 ○ 建立包括彻底的身份验证在内的客户管理系统并确保其有效性 关于 1) 的情况报告2004 年 7 月 23 日前作出答复，次年每三个月报告可疑账户的提取情况和对付措施的执行情况。
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