塞浦路斯证券和交易委员会

2022 年 6 月 21 日 CYSEC 董事会决定公告日期：21.06.2022 董事会决定日期：2022 年 5 月 2 日 关于：Credit Financier Invest (CFI) Limited 立法：预防和打击洗钱和恐怖主义融资法 主题：和解 150.000 欧元 司法审查：N /A 司法审查裁决：N/A 塞浦路斯证券交易委员会 («CySEC») 注意到以下情况：根据 2009 年塞浦路斯证券交易委员会法第 37(4) 条，CySEC 可能达成和解关于任何违反或可能违反、作为或不作为的协议，有合理理由认为其发生违反了 CySEC 的受监管立法的规定。已与 CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited（“公司”）就可能违反 2007 年修订的《防止和制止洗钱和恐怖主义融资法》（“法律”）达成和解协议，因为这些出现在 2020 年 12 月进行的检查中。更具体地说，达成的和解涉及评估公司是否遵守： 1. 法律第 58(a) 条关于在客户识别和客户方面应用充分和适当的程序尽职调查，2. 该法第 58(e) 条关于详细审查从性质上可能被认为特别容易与洗钱犯罪或恐怖主义融资有关的每笔交易，以及 3. 第 58(f) 条(i) 关于通知公司员工公司遵循的系统和程序的法律。与公司就可能违反其监管义务达成的和解金额为 150.000 欧元。公司已经结清了 150,000 欧元的金额。与和解协议有关的所有应付款项均被视为共和国财政部的收入（收入），不构成 CySEC 的收入。