塞浦路斯证券和交易委员会

2022 年 10 月 14 日 cysec 董事会决定公告日期：14.10.2022 董事会决定日期：19.09.2022 关于： General Capital Brokers (GCB) Ltd立法：投资服务和活动以及受监管的市场 法律主体：和解 €120.000 司法审查：n/a 司法审查裁决：n/a 塞浦路斯证券交易委员会（“cysec”）希望指出以下内容：cysec，根据2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 37(4) 条，可就任何违反或可能违反、作为或不作为且有合理理由认为违反《塞浦路斯证券法》下的立法规定的行为达成和解协议。 cysec 的监管职权范围。已与cif达成α和解 General Capital Brokers (GCB) Ltd(lei: 213800949lr8jk276a27)（«公司»）可能违反了 2017 年投资服务和活动以及受监管市场法 – l.87(i)/2017（«法律»）。更具体地说，达成和解的调查涉及评估公司在 2020 年 11 月至 2021 年 10 月期间是否遵守： 1. 关于 CIF 授权要求的法律第 5(1) 条。 2. 该法第22(1)条，因为它似乎并不总是符合第一章规定的颁发营业执照的条件，特别是该法第17(2)条。 3. 法律第 25(1)条，关于一般原则和向客户提供的信息。就可能的违规行为与该公司达成的和解金额为 120,000 欧元。该公司已支付 120,000 欧元。值得注意的是，与和解协议有关的所有应付款项均被视为共和国国库的收入（收入），不构成cysec的收入。