美国全国期货协会

nfa 命令基于康涅狄格州 盈透证券llc 将在 4 月 14 日支付 250,000 美元的罚款，芝加哥——NFA 已责令位于康涅狄格州的期货佣金商和外汇交易商成员 盈透证券llc 支付 250,000 美元的罚款。该决定由 nfa 的商业行为委员会 (bcc) 发布，基于 bcc 发出的投诉和提交的和解提议 盈透证券，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。在其投诉中，英国广播公司声称 盈透证券违反 nfa 合规规则 2-43(a)(1) 允许的原因取消零售客户外汇订单，并且未能充分监督其员工代表公司进行外汇活动以确保遵守 nfa 的相关要求, 违反了 nfa 合规规则 2-36(e)。 bcc 在其决定中发现 盈透证券违反了 NFA 合规规则 2-43(a)(1) 和 2-36(e)。