监管严打违法平台，多人被捕且因诈骗锒铛入狱！

Baguettemax | 2024-08-27 17:43

摘要：上周，多个交易平台被打击，多个涉案人员因诈骗罪行被绳之以法，锒铛入狱。具体新闻如下。

在全球金融监管日益趋严的背景下，针对违法交易平台的严厉打击行动正持续进行中。上周，多个交易平台被打击，多个涉案人员因诈骗罪行被绳之以法，锒铛入狱。具体新闻如下：

美国SEC打击违法交易平台，达3亿美金诈骗案被攻破

近日，美国证券交易委员会（SEC）公布了一则通告，内容显示已成功对位于亚特兰大的外汇交易商Drive Planning LLC及其核心人物——创始人兼首席执行官的Russell Todd Burkhalter（罗素•托德•伯克哈尔特），实施了包括初步禁令、资产全面冻结在内的多项紧急法律措施，旨在叫停一场涉及金额高达3亿美元、影响范围超过2000名无辜投资者的庞氏骗局。

此外，美国SEC已迅速指定了Drive Planning的接管人，以确保公司运营在监管之下进行，防止事态进一步恶化。据指控，Burkhalter及其团队公然滥用投资者信任，挪用数百万美元资金，不仅用于支撑其个人奢华无度的生活方式，还通过典型的庞氏骗局手法，用新投资者的资金向旧投资者支付虚假收益，维持骗局运作。

根据美国SEC提交的详尽起诉书，自2020年初至2024年6月期间，Drive Planning与Burkhalter以高额回报为诱饵，向公众募集了超过3亿美元的资金，声称将用于房地产投资及土地开发项目。他们大肆宣传，承诺投资者每三个月即可获得10%的丰厚利息，并极力鼓动投资者动用储蓄、退休基金甚至信贷额度参与投资，营造出一片繁荣景象。

然而，事实与真相截然相反。起诉书明确指出，Drive Planning与Burkhalter并未能如约开展任何能够产生所承诺回报的合法业务，而是将投资者的资金作为自己庞氏骗局的“资金池”，不断拆东墙补西墙，用新投资者的资金来支付旧投资者的利息，维持骗局表面的繁荣。

尤为恶劣的是，Burkhalter个人更是挥霍无度，利用骗取的巨额资金购置了包括一艘价值310万美元的豪华游艇、耗资460万美元的私人飞机与豪车租赁服务，以及价值200万美元的高端公寓，其生活之奢靡令人咋舌。

针对这一严重违反联邦证券法反欺诈条款的恶劣行为，美国SEC已正式向美国乔治亚州北区地方法院提起诉讼，并请求法院对被告方实施永久性禁令及监禁，以彻底阻止其继续从事任何形式的欺诈活动。同时，美国SEC还积极寻求追缴被告方全部非法所得（含判决前利息），并对其进行严厉的民事处罚，以彰显法律威严。此外，为防止Burkhalter未来再次利用高管或董事身份从事不法活动，美国SEC还强烈要求对其实施高管与董事任职禁令。

值得注意的是，起诉书还特地将Burkhalter的配偶Jacqueline Burkhalter及多个关联实体列为共同被告，他们也将与Burkhalter一样获得永久性禁令及监禁。而美国SEC的这项举动旨在全面追查并追缴所有通过不法手段获取的不义之财，尽最大努力为受害者挽回经济损失。

新加坡MAS查揭露虚假交易，涉案者被判入狱

昨日，外汇交易商KOP Limited名下一位名叫Tay Ming Hin的交易经理在股票交易中实施虚假欺诈，被正式定罪并判处四周监禁。Tay Ming Hin对《证券及期货法》（SFA）条例中的指控供认不讳。

据了解，2018年8月7日至2019年8月21日，Tay Ming Hin利用其掌握的三个保证金交易账户，大量质押KOP股票作为融资工具。面对KOP股价的持续下滑趋势，他非但没有顺应市场规律，反而逆市而行，通过大量买入KOP股票，企图人为推高股价，以避免其保证金账户因股价下跌而触发追加保证金要求。这种行为最终导致了KOP股票在79个交易日中的收盘价异常偏高，严重偏离了其自然价格水平，严重扰乱了资本市场的正常秩序。

此次定罪，是新加坡金融管理局（MAS）与新加坡警察部队商业事务局紧密合作、深入调查的结果。

英国FCA将多个虚假平台列入交易黑名单

英国金融行为监管局（FCA）对虚假交易商Emirates Global Pay Ltd、DIGITALSULTIMATE、AMELIORATEDIGIT、 EMIRATES MINER、GLOBAL INVEST发出警告。警告称，这些虚假外汇交易平台在未经英国金融行为管理局（FCA）授权许可的情况下，向投资者提供或推荐金融服务或产品，投资者们应该避免与这些虚假交易平台打交道，谨防诈骗。

未经英国FCA监管授权的公司详细信息

• 名称: DODENETCHAIN

联系地址:160 Cromwell Rd, London, United Kingdom

联系方式:+447534614728

电子邮件: support@dodenetchain.com

网页地址:www.dodenetchain.com

• 名称: FXPT LIVE

联系地址:130 New Bond Street, London, W1S 2TA

电子邮件:support@fxptlive.online

网页地址:https://fxptlive.online

• 名称:BITSFURY.FINANCE

联系地址:20 Havelock Road, Hastings, East Sussex, United Kingdom,9232 Hainbuchen 67, Berg, Carinthia, Austria