多平台被打击，有人因非法卖空首次被香港监管刑事定罪！

随着全球金融市场的日益繁荣，监管机构对非法金融活动的打击也愈发严厉。近日，香港、意大利和英国等地的监管机构纷纷采取行动，对涉嫌非法金融活动的个人和机构进行严厉打击，以维护金融市场的稳定和投资者的权益，还有投资者在选择金融服务或产品时，应保持警惕，选择受监管的正规机构，避免遭受损失。具体新闻如下：

香港监管机构首次刑事定罪零售交易员非法卖空

上周，香港证监会首次取得法院就透过非法卖空进行证券欺诈的刑事定罪裁决。香港东区裁判法院当天在无业个人投资者杨得心承认涉及非法卖空的证券欺诈控罪后，裁定她罪名成立，有关法律程序由证券及香港证监会提出。

香港证监会表示，这是法院于涉及非法卖空的情况下，首次根据《证券及期货条例》第300条，就杨得心在涉及证券的交易中意图欺诈而使用欺诈计划所作出的定罪裁决。本案源自一宗“唱高散货”案件的调查，证监会在调查中发现，杨得心在证券交易期间涉嫌诈骗。

根据《证券及期货条例》第300条，在涉及证券的交易中从事任何具欺诈或欺骗性质的作为、做法或业务，即属犯罪。任何人如干犯《证券及期货条例》第300条所订的罪行，一经循简易程序定罪，可处罚款100万港元及监禁三年。

实际上，早在去年11月份，香港证监会就公布了相关消息。在2020年5月27日至2020年5月28日期间，杨得心就伙同其他诈骗分子，制定诈骗计划，向经纪商Aristo Securities Limited提交了一份虚假的中央结算交收指示表，但当时杨得心被保释出狱。香港证监会指出，当前杨得心被还押，等候2024年3月20日判刑。

杨得心于2020年5月28日向其经纪行雅利多证券有限公司递交一份交收指示表格，其意是要显示她在另一家经纪商持有1500万股在香港上市的奥栢中国集团有限公司（奥栢）的股份，但事实上她没有持有有关股份。受到误导，遂容许杨在宣称的股份转让交收前沽售奥栢股份。

杨得心在递交交收指示表格及在沽售奥栢股份时，并无持有任何股份。杨得心就奥栢股份进行非法卖空后，并以较低价格买入相同数量的股份，以在同日填补空仓。她对此获取了约60.26万港元的非法利润。因此香港证监会提醒中介人有责任实施及维持适当的措施，遵守有关卖空的规定，并留意客户进行非法卖空的预警迹象。

另外，香港证监会还提示了非法卖空的预警迹象。新建立业务关系的客户或交收纪录不良的投资用户在未有事先向经纪行存入股份的情况下，要求沽售大量股份；及零售投资者表示其将透过发出交收指示，安排从另一经纪商转入股票，为售股交易进行交收，但却未能就为何不透过该另一经纪商直接执行售股交易而给予可信的理由的。

香港证监会指出：“一旦察觉到有上述预警迹象，经纪商应采取合理步骤，以确保在执行其投资者的交易指令前，投资者所买股票为真实有效的。”（该平台天眼评分为1.13分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

意大利CONSOB将6个非法投资平台网站列入黑名单

近期，意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令，要求禁止访问更多非法投资网站，以下是最新被CONSOB下令拉黑的平台及网址：

Ether Limited

https://ethertrader.cc

https://client.ethertrades.cc

Aegion Group Ltd

www.safecap.io

https://client.safecap.io

Investment Analysts

https://investment-analysts.co

https://client.investment-analysts.co

Fidelitycfd

www.fidelitycfd.com

https://wt.fidelitycfd.com

Mex-Fx

https://mex-fx.com

https://client.mex-fx.com

Ultraford

https://ultraford.cc

意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的“Decreto crescita”《增长法令》第36条第2条规定的基础上，可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

自2019年6月意大利CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来，被封锁的网站数量已超过1000个，目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。

意大利Consob表示，投资者需注意，为了做出明智的投资选择，采取常识性行为对保护投资者们的储蓄至关重要。其中最需要注意的是，对于提供外汇金融服务的网站，要提前检查他们投资的运营商是否获得授权，及招股说明书是否已公布。（该平台天眼评分为1.00分，且无任何有效的监管信息，存在巨大风险，建议远离！）

英国FCA对FXBALLANCE发出警告并将其列入黑名单

英国金融行为监管局（FCA）对虚假交易商FXBALLANCE发出警告。警告称，FXBALLANCE在未经英国金融行为管理局（FCA）授权许可的情况下，向投资者提供或推荐金融服务或产品，投资者们应该避免与FXBALLANCE打交道，谨防诈骗。

未经英国FCA监管授权的公司详细信息

名称：FXBALLANCE

地址：71 Cherry Court，Southampton，so535PD

网站：https://fxballance.com/

对此，英国金融行为监管局（FCA）表示，投资者需注意，一些虚假外汇交易公司会提供不正确的联系方式，包括展业地址、电话号码或电子邮件等，他们会随着时间更改这些联系方式，他们还可能向投资者提供其他企业或个人信息，以此进行诈骗。

如果投资者在这种虚假公司被诈骗，将无法获得英国金融行为管理局（FCA）服务，也不会收到金融服务补偿计划（FSCS）的保护，也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路，投资者将拿不回属于自己的资金。