重磅！多个外汇平台违法被警告处罚！

就在上周，国外的监管机构就外汇平台的一系列违法行为做出了警告及处罚，具体有BaFin警告假冒CMC Markets外汇平台、PIMCO将支付900万美元罚款，就被SEC指控的两起诉讼达成和解、CFTC获得针对Kay Yang，AK Equity，Xapphire进行处罚的2400万美元指令。让我们一起回顾下吧，具体新闻如下！

1、BaFin警告假冒CMC Markets外汇平台

近期，德国联邦金融监督管理局（BaFin）对一个假冒CMC Markets外汇平台的的欺诈网站发出警告。该监管机构表示，正在调查域名为cmc-trader.com的外汇网站运营商。

据了解，该网站对外宣称是股票、外汇、指数和加密资产提供交易平台。但该网站并非由受德国联邦金融监督管理局（BaFin）的外汇交易券商CMC Markets Germany GmbH运营。若cmc-trader.com是一个假冒的外汇平台网站，就意味着它是由不法分子或不发团体非法运营的，且在非法使用正规CMC Markets的数据、名称、标志等等，以此欺诈投资者。

该监管机构指出，任何在德国提供银行、金融和证券服务的人或团体，都需要获得德国联邦金融监管局（BaFin）的许可。因此需要投资者在投资之前认真识别交易平台的信息是否正确，以此识别非法个人或组织的欺诈意图。（通过外汇天眼APP查询，该平台天眼评分为7.78分，评分虽高，但从其曝光台显示客诉已达13条，建议投资者注意甄别！）

2、PIMCO将支付900万美元罚款，就被SEC指控的两起诉讼达成和解

就在上周，美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问太平洋投资管理有限责任公司（PIMCO）将支付900万美元的罚款，就其被指控的两项诉讼达成和解，这两项诉讼涉及PIMCO咨询的两只基金的信息披露和政策及程序违规。

在第一起诉讼中，SEC发现，从2014年9月至2016年8月，PIMCO未能向投资者披露关于PIMCO全球股票PLUS和收益基金（PGP）使用利率掉期，以及掉期对PGP股息所产生的影响的重要信息。

在第二起诉讼中，SEC发现，从2011年4月至2017年11月，PIMCO未能按照其与PIMCO All Asset All Authority Fund的协议要求免除约2700万美元的咨询费。此外，至少在2018年之前，PIMCO并没有足够的书面政策和程序来监督咨询费的计算和相关的豁免费用。之后太平洋投资管理公司向投资者支付了本应免除的2700万美元费用，外加利息和业绩调整。

在关于PGP的诉讼中，SEC判定PIMCO违反了《顾问法》中的第206(4)条、《1940年投资公司法》中的第206(4)-8条和第34(b)条。在有关Authority Fund的诉讼中，SEC判定PIMCO违反了《顾问法》中的第206(4)条和《证券交易规则》中的第206(4)-7条。

不过，PIMCO在没有承认或否认SEC的调查结果的情况下，同意在每项诉讼中接受制止令和谴责，并支付总计900万美元的罚款。

3、CFTC获得针对Kay Yang，AK Equity，Xapphire进行处罚的2400万美元指令

据了解，商品期货交易委员会（CFTC）目前已获得针对威斯康星州Mequon的Kay Yang及其公司AK Equity Group LLC和Xapphire LLC的违约判决令和永久禁令，该指令于6月初由美国威斯康星州东区地方法院下达。

该指令要求Yang，AK Equity和Xapphire向被欺诈的受害投资者支付13,692,690.27美元的赔偿金和10,387,635.91美元的民事罚款。该指令还要求Yang的丈夫，威斯康星州Mequon的被告Chao Yang支付1,422,430.42美元的追缴费。

指令规定，Yang，AK Equity和Xapphire被永久禁止从事与《商品交易法》（CEA）相关的行为，比如在CFTC注册、并在任何CFTC监管的市场中进行交易。另外，Yang和她的公司还应对与零售外汇交易有关的欺诈行为、商品池运营商（CPO）和CPO的相关人员进行的欺诈行为以及违规注册的行为负责。

该指令源于美国商品期货交易委员会于2022年4月13日提出的投诉。该指令发现，从大约2017年4月到2020年3月，Yang个人以及作为AK Equity和Xapphire的创始人和首席执行官，参与了一个欺诈计划，通过该计划，她从大约67个个人或实体那里索取并获得了至少1570万美元，以此用来参与一个声称交易外汇的资金池。

大多数资金池参与者是威斯康星州苗族社区的成员。在募集资金时，被告作了若干虚假陈述和重大遗漏。被告还挪用了至少4万美元的资金池参与者的资金，并将这笔钱用于Yang的个人开支，包括在赌场、豪华酒店和汽车上花费近8万美元。

CFTC目前发出警告称，要求Yang向受害者支付资金的命令可能无法追回任何损失，因为违法者可能没有足够的资金或资产。