BGC因监管疏忽收到300万美元的罚单

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对BGC处以300万美元的罚款，原因是BGC Partners Inc.的语音经纪部门在监管、报告和记录保存方面存在超过五年的违规操作。

BGC Financial LP被责令支付民事罚款，停止并防止有其他违反CFTC规定的行为。 此外，CFTC还要求该公司聘用一名外部顾问，以审查其合规性并提出改进建议。 在此期间，顾问将完成调查结果和补救措施报告并按要求提交给CFTC。

CFTC表示，从2014年至2019年，BGC未能针对其传统和大宗交易期货经纪业务建立监管体系。 此外，BGC在诸如创建、维护和保留审计追踪数据等方面缺乏完善的流程。

BGC的员工还违反了禁止使用私人电话处理公司业务这项政策。在两起案件中，BGC的主管人员没有履行他们的监督职责，这导致公司在记录保存、报告和其他方面出现违规行为。

CFTC执法总监James McDonald表示：“这项处罚突出了记录保存、监督和报告透明度的重要性。这些是基本要求，对于CFTC其维护市场诚信的使命来说是必需的。”

这项惩罚是CFTC对BGC的运营进行长期监管后发布的最新措施。就在几周前，BGC Partners的两家子公司刚刚支付了2500万美元的罚款，就外汇期权交易欺诈及相关指控达成和解。

根据CFTC的指控，BGC Financial和GFI Securities的经纪人进行了虚假交易，诱使客户以不公平的价格买入外汇期权。