美国SEC就证券交易审查缺失对Canaccord Genuity处以罚款

美国证券交易委员会(SEC)今天公布了对总部位于纽约的经纪自营商Canaccord Genuity LLC的指控。SEC称，该公司在没有进行联邦证券法要求的审查的情况下，允许数十支证券进行交易。

SEC指称，Canaccord在未按《交易所行为规例(Exchange Act Rule)》的要求进行审查的情况下就数十支场外交易证券进行公开报价和做市。按照该规则的要求，经纪自营商须通过合理的依据判断并确保证券发行者提供的招股说明书和其它信息是准确的。

SEC发现，Canaccord将审查和获取信息、填写和签署必要表格的责任委托给了一名合规合作伙伴。该合作伙伴没有任何交易经验，也没有就合规审查进行过正式培训。

由于合规合作伙伴的审查存在缺陷，Canaccord准许了数十支场外交易证券在没有进行保护投资者所需的审查的情况下于美国市场交易。

Canaccord既没有承认也没有否认SEC的调查结果，同意诉状中提出的命令，即停止对《交易所行为规例》的违反，并接受谴责及支付25万美元罚金。